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    中華人民共和國證券投資基金法
    (2015年04月24日?中華人民共和國主席令第23號)

     ?。?003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過;2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂;中華人民共和國主席令第七十一號公布;自2013年6月1日起施行。根據2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正)  


    第十三章?監督管理

      第一百一十二條 國務院證券監督管理機構依法履行下列職責:

     ?。ㄒ唬┲贫ㄓ嘘P證券投資基金活動監督管理的規章、規則,并行使審批、核準或者注冊權;

     ?。ǘ┺k理基金備案;

     ?。ㄈ鸸芾砣?、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;

     ?。ㄋ模┲贫ɑ饛臉I人員的資格標準和行為準則,并監督實施;

     ?。ㄎ澹┍O督檢查基金信息的披露情況;

     ?。┲笇Ш捅O督基金行業協會的活動;

     ?。ㄆ撸┓?、行政法規規定的其他職責。

      第一百一十三條 國務院證券監督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:

     ?。ㄒ唬鸸芾砣?、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料;

     ?。ǘ┻M入涉嫌違法行為發生場所調查取證;

     ?。ㄈ┰儐柈斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

     ?。ㄋ模┎殚?、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;

     ?。ㄎ澹┎殚?、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

     ?。┎樵儺斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;

     ?。ㄆ撸┰谡{查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。

      第一百一十四條 國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于二人,并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。

      第一百一十五條 國務院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監督,不得利用職務牟取私利。

      第一百一十六條 國務院證券監督管理機構依法履行職責時,被調查、檢查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

      第一百一十七條 國務院證券監督管理機構依法履行職責,發現違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件移送司法機關處理。

      第一百一十八條 國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間,或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規定的期限內,不得在被監管的機構中擔任職務。


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